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交通银行、工商银行、浦发银行被罚
发布时间：2025-12-25 05:44:44 来源：覆去翻来网 作者：焦点
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澎湃新闻 综合报道
12月19日晚间，交通中国人民银行发布行政处罚信息显示：
交通银行因违反账户管理规定、银行银行银行违反清算管理规定等11项违法行为被处以警告，工商并被没收违法所得23.982116万元，被罚罚款6783.43万元；
工商银行因违反金融统计相关规定、交通违反账户管理规定等10项违法行为被警告，银行银行银行被没收违法所得434.570857万元，工商罚款3961.5万元；
同日，被罚国家金融监督管理总局官网披露信息显示，交通浦发银行因相关理财、银行银行银行代销等业务管理不审慎，工商员工管理不到位等遭罚1560万元。被罚
上述三家银行所涉多名相关责任人一并遭罚，交通其中有多人遭受禁业处罚。银行银行银行
交通银行被罚6783.43万元
12月19日，工商央行披露的行政处罚公示显示，交通银行因11项违法行为被警告，没收违法所得23.982116万元，罚款6783.43万元。同时13名责任人领罚。作出处罚的日期为12月10日。
具体来看，11项违法行为包括：
1.违反账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反特约商户实名制管理规定；
4.违反反假货币业务管理规定；
5.占压财政存款或者资金；
6.违反国库科目设置和使用规定；
7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
8.未按规定履行客户身份识别义务；
9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
13名同步领罚的责任人中，最高被罚17万元，最低被罚0.4万元。同时，还有两人被警告。
工商银行被罚3961.5万元
12月19日，央行披露的行政处罚公示显示，工商银行因10项违法行为被警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。作出处罚的时间为12月10日。
10项违法行为包括：
1.违反金融统计相关规定；
2.违反账户管理规定；
3.违反清算管理规定；
4.违反特约商户实名制管理规定；
5.违反反假货币业务管理规定；
6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10.与身份不明的客户进行交易。
17名责任人同步被罚，罚款金额在2万元-15万元不等，其中有4人同时被警告。
浦发银行被罚1560万元
12月19日，金融监管总局披露的罚单显示，浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎，员工管理不到位等被罚款1560万元。
同时，金融监管总局对相关责任人高红、何刚、陈从治、孔令孜、任威、黄乃嘉警告并罚款共计30万元。对穆矢禁止15年从事银行业工作，对杨再斌禁止13年从事银行业工作，对鲁志勇禁止12年从事银行业工作，对代行禁止9年从事银行业工作，对裴英浩禁止7年从事银行业工作，对李沛禁止6年从事银行业工作，对张玉东禁止5年从事银行业工作。
编辑： 应波纠错：171964650@qq.com
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看天下 看宁波交通银行、工商银行、浦发银行被罚
稿源： 澎湃新闻 2025-12-20 12:04:41
澎湃新闻 综合报道
12月19日晚间，中国人民银行发布行政处罚信息显示：
交通银行因违反账户管理规定、违反清算管理规定等11项违法行为被处以警告，并被没收违法所得23.982116万元，罚款6783.43万元；
工商银行因违反金融统计相关规定、违反账户管理规定等10项违法行为被警告，被没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元；
同日，国家金融监督管理总局官网披露信息显示，浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎，员工管理不到位等遭罚1560万元。
上述三家银行所涉多名相关责任人一并遭罚，其中有多人遭受禁业处罚。
交通银行被罚6783.43万元
12月19日，央行披露的行政处罚公示显示，交通银行因11项违法行为被警告，没收违法所得23.982116万元，罚款6783.43万元。同时13名责任人领罚。作出处罚的日期为12月10日。
具体来看，11项违法行为包括：
1.违反账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反特约商户实名制管理规定；
4.违反反假货币业务管理规定；
5.占压财政存款或者资金；
6.违反国库科目设置和使用规定；
7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
8.未按规定履行客户身份识别义务；
9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
13名同步领罚的责任人中，最高被罚17万元，最低被罚0.4万元。同时，还有两人被警告。
工商银行被罚3961.5万元
12月19日，央行披露的行政处罚公示显示，工商银行因10项违法行为被警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。作出处罚的时间为12月10日。
10项违法行为包括：
1.违反金融统计相关规定；
2.违反账户管理规定；
3.违反清算管理规定；
4.违反特约商户实名制管理规定；
5.违反反假货币业务管理规定；
6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10.与身份不明的客户进行交易。
17名责任人同步被罚，罚款金额在2万元-15万元不等，其中有4人同时被警告。
浦发银行被罚1560万元
12月19日，金融监管总局披露的罚单显示，浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎，员工管理不到位等被罚款1560万元。
同时，金融监管总局对相关责任人高红、何刚、陈从治、孔令孜、任威、黄乃嘉警告并罚款共计30万元。对穆矢禁止15年从事银行业工作，对杨再斌禁止13年从事银行业工作，对鲁志勇禁止12年从事银行业工作，对代行禁止9年从事银行业工作，对裴英浩禁止7年从事银行业工作，对李沛禁止6年从事银行业工作，对张玉东禁止5年从事银行业工作。
编辑： 应波
纠错：171964650@qq.com
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